論資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系以及在設備設施管理和審核方面的區(qū)別
雒宏偉 上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務有限公司
在《中國標準化》2016 年增刊發(fā)表
摘要：本文主要針對資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系和在設備設施管理方面的區(qū)別，從體系管理對象以及架構(gòu)、理念和要求探討了其中的聯(lián)系，從主要關(guān)注的相關(guān)方、對設備設施的管理要求和管理原則探討了其中的區(qū)別，并基于這些區(qū)別和聯(lián)系，提出了資產(chǎn)管理體系在建立和審核過程中的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的區(qū)別和重點。
關(guān)鍵詞：ISO55001 資產(chǎn)管理體系 設備設施管理
Analysis of relations between AMS and quality, environment and OH&S management systems and their differences on equipment and facilities management Luo Hongwei Intertek Testing Services Ltd.
Abstract: This article explores the relations between AMS and quality,environment and OH&S management and their differences on equipment and facilities management and auditing. It explores the relations based on the object, structure,concept and requirements, and studies the differences based on stakeholders focused, requirements and principles on equipment and facilities management. It sets out the differences from quality, environment and OH&S management systems and key points in the processes of developing and auditing AMS.
Keywords: ISO55001 asset management system equipment and facilities
隨著資產(chǎn)管理體系 ISO55000:2014、ISO55001:2014 和 ISO55002:2014 系列標準的發(fā)布，尤其是對應國標 GB/T33172-2016、 GB/T33173-2016、GB/T33174-2016 的貫徹實施，資產(chǎn)管理體系標準受到越來越多企業(yè)和人員的重視，但是因為標準發(fā)布時間較短，在理解上存在很多的誤區(qū)，尤其是把資產(chǎn)管理體系看作是針對設備設施的管理，而且在資產(chǎn)管理體系標準貫徹實施過程和審核過程，與傳統(tǒng)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系對設備設施的管理相混淆，嚴重影響資產(chǎn)管理體系的符合性和有效性。在管理體系建立和審核的過程中如何才能在強調(diào)管理體系整合的基礎(chǔ)上突出各體系特點，而不是將它們混為一談或者無所適從，換句話說，作為企業(yè)在建立資產(chǎn)管理體系或者咨詢師在幫助企業(yè)建立資產(chǎn)管理體系時，不把資產(chǎn)管理體系做成第二個 ISO9001，以及審核員在審核資產(chǎn)管理體系過程中，如何才能夠避免按照質(zhì)量管理體系或者其它管理體系的思路和習慣審核資產(chǎn)管理體系。針對這個問題，本文將深入探討資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系在設備設施管理方面的聯(lián)系和區(qū)別，為資產(chǎn)管理體系的建立和審核提供參考。
一、資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系。
1、體系管理對象部分重疊。
ISO55000：2014 明確提出： “資產(chǎn)是對組織有潛在價值或?qū)嶋H價值的物品、事物或?qū)嶓w”，資產(chǎn)包括實物資產(chǎn)和非實物資產(chǎn)，而實物資產(chǎn)包括：廠房、設備、設施、土地、零部件庫存等，資產(chǎn)管理體系針對的對象是包括設備設施在內(nèi)的資產(chǎn)，這些設備設施是企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，相應的資產(chǎn)管理活動對企業(yè)也是至關(guān)重要，甚至直接決定或者影響到企業(yè)生存和發(fā)展，政府部門更是把資產(chǎn)的保值增值作為考核國有企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績的主要指標。而質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系也不可避免地涉及這些設備設施的管理，對于一些資產(chǎn)密集型行業(yè)如：電力、石化、鐵路供水等，設備設施及其相關(guān)活動更是作為質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注重點。正是因為包括設備設施在內(nèi)的資產(chǎn)對于企業(yè)各項管理活動包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理等的重要性和必要性，決定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設備設施的管理方面是緊
密相連的。
2、體系的架構(gòu)、理念和要求存在很多相同點。
新版標準統(tǒng)一了管理體系架構(gòu)，主要術(shù)語和基本要求，因此 ISO55001:2014 與 ISO9001：2015、ISO14001：2015 以及正在編制過程中的 ISO45001 在一級要素、大多數(shù)二級要素以及70%以上的要求都是一樣的，因此質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設備設施的管理方面必然有很多相同的管理理念和要求， 如：基于風險、過程方法、領(lǐng)導作用、基于事實的決策等。但是我們應該看到質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設備設施的管理方面也有一些不同點。
二、資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系在設備設施管理方面的區(qū)別。
1、各管理體系關(guān)注的主要相關(guān)方不同，設備設施的價值不同。
組織有五大相關(guān)方：客戶、員工、股東、社會和供應商。雖然新版管理體系標準都明確各管理體系均要識別相關(guān)方的需求，但是各管理體系均有側(cè)重：質(zhì)量管理體系關(guān)注客戶，環(huán)境管理體系關(guān)注社會，職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注員工，資產(chǎn)管理體系關(guān)注股東。因為各相關(guān)方的核心利益不同，因此設備設施的價值也不同：顧客要求低成本，大收益；員工要求舒適、健康和安全的工作環(huán)境；社會要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不能對環(huán)境造成不良影響和破壞；股東要求能夠帶來更過的分紅和資產(chǎn)的保值增值。
2、各管理體系對設備設施的管理要求不同
質(zhì)量管理體系要求“組織確定、提供并保持其過程運行和實現(xiàn)產(chǎn)品和服務符合性所需的基礎(chǔ)設施。”，環(huán)境管理體系要求“組織應從生命周期的角度確定其活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素以及相關(guān)的環(huán)境影響”，其中一部分環(huán)境因素與設備設施有關(guān)，設備設施的創(chuàng)建、運行、維護和處置等整個生命周期的活動存在一些重要的環(huán)境因素，而且環(huán)境因素的控制和施加影響以及環(huán)境目標的實現(xiàn)均可能需要相關(guān)資產(chǎn)的投入，因此環(huán)境管理體系要求識別與設備設施有關(guān)的環(huán)境因素，并制定措施加以控制。
同樣，職業(yè)健康安全管理體系要求識別與設備設施有關(guān)的危險源，并制定措施加以控制。而資產(chǎn)管理體系則要求在整個生命周期管理設備設施，對設備設施的購置、選型、技改、檢修模式、檢修周期、故障處理、備件庫存、處置等均是基于成本、風險和收益的平衡，追求成本效益，以實現(xiàn)價值的最大化。
3、各管理體系的部分管理原則不同
管理原則是管理體系的靈魂，管理體系的有效性取決于對這些管理原則的理解和運用，尤其是在新的管理體系標準統(tǒng)一了管理框架、術(shù)語和一些基本要求，理解管理原則才能真正理解標準。各管理體系因為均是企業(yè)管理體系的一部分，因此必然存在一些相同的管理原則，但是也存在一些不同的原則。
質(zhì)量管理體系有七大管理原則（ISO9000：2015）：
— 以顧客為關(guān)注焦點；
— 領(lǐng)導作用；
— 全員參與；
— 過程方法；
— 持續(xù)改進；
— 基于事實的決策；
— 關(guān)系管理。
環(huán)境管理體系的基本原則(ISO14001：2015)：
— 通過采取預防或減少有害環(huán)境影響的方法保護環(huán)境；
— 減輕環(huán)境狀況對組織的潛在不利影響；
— 幫助組織履行合規(guī)性義務；
— 增強環(huán)境績效；
— 通過應用生命周期觀點控制或影響組織產(chǎn)品和服務的設計、生產(chǎn)、分銷、消費和處置的方式，由此，能夠防止環(huán)境影響被無意的轉(zhuǎn)移到生命周期的其他階段；
— 通過實施環(huán)境友好的能夠增強組織市場地位的可選方案，實現(xiàn)財務和運營效益；
— 向相關(guān)方溝通環(huán)境信息。
職業(yè)健康安全管理體系的成功因素(ISO/DIS45001):
— 最高管理者的領(lǐng)導作用和承諾：
— 最高管理者在組織中建立、引導和推動一個支持職業(yè)健康安全的文化；
— 員工參與，如果有的話，員工代表參與；
— 溝通和協(xié)商過程；
— 為其可持續(xù)性分配必要的資源；
— 清晰的職業(yè)健康安全方針，方針要與組織整體的戰(zhàn)略目標和方向相協(xié)調(diào)；
— 將職業(yè)健康安全管理體系整合進入組織的業(yè)務過程；
— 對職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)評價和監(jiān)視以改進職業(yè)健康安全績效；
— 意識到適用的法規(guī)和其它要求；
— 職業(yè)健康安全危險源識別、職業(yè)健康安全風險控制和職業(yè)健康安全機會利用的有效過程。
資產(chǎn)管理體系的基本原則（ISO55000：2014）：
— 價值：資產(chǎn)存在是為組織及其相關(guān)方提供價值。資產(chǎn)管理關(guān)注資產(chǎn)為組織提供的價值，而不關(guān)注資產(chǎn)本身。價值是由組織和其相關(guān)方根據(jù)組織目標決定的。
— 一致性：資產(chǎn)管理將組織目標轉(zhuǎn)換成為技術(shù)和財務決策、計劃和活動。資產(chǎn)管理決策（技術(shù)的、財務的和運行的）共同實現(xiàn)組織目標。
— 領(lǐng)導作用：領(lǐng)導作用和工作場所的文化是實現(xiàn)價值的決定因素。
— 保證：資產(chǎn)管理為資產(chǎn)達到其要求的目的提供保證。
另外，明確提出“資產(chǎn)管理需要對資產(chǎn)成本、機會和風險與期望的績效的平衡。平衡可能需要在不同的時間框架進行考慮。資產(chǎn)管理使組織能夠了解不同層次對資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的需求和其績效。資產(chǎn)管理通過分析使組織在資產(chǎn)生命周期（可以從資產(chǎn)需求的設想開始一直到其處置，并包含對潛在的處置后責任的管理）不同階段對資產(chǎn)進行管理。”
對比這些管理體系基本原則可以看到，質(zhì)量管理體系強調(diào)：“以顧客為關(guān)注的焦點”，環(huán)境管理體系強調(diào)：控制環(huán)境因素，“減少有害環(huán)境影響”；職業(yè)健康安全管理體系強調(diào)：控制險，“改進職業(yè)健康安全績效”；資產(chǎn)管理體系強調(diào)：從資產(chǎn)整個生周期的角度，“對資產(chǎn)成本、機會和風險與期望的績效的平衡”，圍繞組織目標，實現(xiàn)資產(chǎn)價值最大化。
站在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全角度，許多企業(yè)提出了設備設施的“零缺陷”、 “零故障”“零污染”的愿景，但資產(chǎn)管理體系強調(diào)資產(chǎn)在滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的同時，要考慮成本，要考慮成本、風險和收益的平衡，就是要考慮成本效益也就是“值不值”的問題；而且要考慮短期利益和長期利益的平衡，要從資產(chǎn)的整個生命周期角度進行投資決策；另外要考慮優(yōu)化，要考慮不同方案的投入和產(chǎn)出比，對不同投資項目和技術(shù)方案排列優(yōu)先順序。因此資產(chǎn)管理不追求一味地“零缺陷”、“零故障”，“零污染”和“零庫存”，而是要考慮資產(chǎn)的關(guān)鍵程度，對組織目標實現(xiàn)的影響程度，高風險必然需要通過高投入帶來高回報，但是針對低風險進行的高投入，是沒有必要，也是不理智的。
基于以上的分析，我們應該認識到企業(yè)在資產(chǎn)管理體系建立和審核過程中有一些與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相同工作和過程，但是我們更應該注意到在資產(chǎn)管理體系的核心和重點。
三、資產(chǎn)管理體系在體系建立和審核過程中的重點工作。
1、資產(chǎn)管理體系在體系建立過程中，應在原有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，參照圖 1 作如下重點工作：
— 建立資產(chǎn)清單；
— 根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境分析和主要相關(guān)方要求的識別，依據(jù)組織戰(zhàn)略目標，制定資產(chǎn)管理方針、SAMP以及資產(chǎn)管理的決策準則，并在資產(chǎn)全壽命周期對資產(chǎn)管理進行策劃；
— 在原有組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上，調(diào)整結(jié)構(gòu)、崗位和職責，使其滿足資產(chǎn)管理體系要求。
— 在質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理管理體系風險識別評價的基礎(chǔ)上，考慮企業(yè)的全面風險，將企業(yè)風險按照統(tǒng)一的準則進行評價和排序；
— 基于 SAMP、風險、制定資產(chǎn)管理目標，對資產(chǎn)的關(guān)鍵程度進行評價，制定資產(chǎn)管理活動和資源的決策準則和方法。
— 進行資產(chǎn)需求分析，基于最低全生命周期成本制定維護、更新和技改活動以實現(xiàn)要求，制定確保資產(chǎn)目標實現(xiàn)的資產(chǎn)管理計劃，為所有活動制定工作量和成本計劃并在資產(chǎn)管理計劃中發(fā)布。
— 對企業(yè)的資產(chǎn)管理其它一些活動進行識別，并將資產(chǎn)管理的基本理念和原則與企業(yè)的日常資產(chǎn)管理活動相結(jié)合，如：投資項目的商業(yè)規(guī)劃、設備采購原則的優(yōu)化(如對 LCC 的要求)、設備設施檢修模式、檢修項目和檢修周期的優(yōu)化、設備設施故障的分級處理、設備設施備件的庫存優(yōu)化、配置管理、停機優(yōu)化、資產(chǎn)的處置和優(yōu)化、資產(chǎn)活動的分包管理、資產(chǎn)技術(shù)信息和財務信息的統(tǒng)一、資產(chǎn)信息系統(tǒng)的建立和優(yōu)化等
— 策劃資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的測量活動和指標。
資產(chǎn)管理體系的策劃過程（圖 1）
整個資產(chǎn)管理體系建立的過程，應該基于原有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系對設備設施管理要求的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)資產(chǎn)管理體系的基本原則，體現(xiàn)全壽命周期思想、體現(xiàn)成本、風險和收益平衡的原則，體現(xiàn)優(yōu)化的理念，不再單純要求為了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的改進而忽視成本，而是更加考慮投入的有效性和效率。這是資產(chǎn)管理體系在建立過程中與其它管理體系的區(qū)別和重點。
2、在資產(chǎn)管理體系審核過程中，同樣應該考慮資產(chǎn)管理體系與其他管理體系的區(qū)別，并確定審核重點。
質(zhì)量管理體系審核設備設施，主要關(guān)注設備設施的適宜性、可用性，是否能達到功能的要求、精度的要求、故障率；環(huán)境管理體系關(guān)注設備設施的建設、安裝、運行、檢修、處置活動涉及的環(huán)境因素的控制；職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注設備設施的建設、安裝、運行、檢修、處置活動涉及的可能造成安全事故的危險源的管理；資產(chǎn)管理體系主要關(guān)注是設備設施投資決策的合理性、有效性、關(guān)注如何在滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的同時，考慮成本效益，關(guān)注對設備設施的優(yōu)化。
審核應該圍繞預算展開，檢查預算對于 SAMP、方針和組織目標的一致性和支持程度；檢查預算中投資項目選擇和資源分配的依據(jù)是否符合相關(guān)的決策準則，是否符合相關(guān)方的要求，與組織主要風險的相關(guān)性；檢查預算的執(zhí)行情況和執(zhí)行的效果，檢查策劃主要的資產(chǎn)管理活動實施的符合性和有效性。資產(chǎn)管理體系的審核不應該將設備的運行、檢查、保養(yǎng)和檢修具體過程是否符合要求作為重點，去花費太多的時間，審核過程主要關(guān)注 SAMP、目標和AMP 的制定的合理性、AMP 的實施的符合性以及測量 AMP 的有效性。審核的部門重點包括：SAMP 的制定和管理部門、AMP 的制定和管理部門。
參考文獻
1) ISO55000:2014
2) ISO55001:2014
3) ISO55002:2014
4) GB/T33172-2016 資產(chǎn)管理 綜述、原則和術(shù)語
5) GB/T33173-2016 資產(chǎn)管理 管理體系 要求
6) GB/T33174-2016 資產(chǎn)管理 管理體系 GB/T33173 應用指南
7) ISO9001：2015
8) ISO14001：2015
9) ISO/DIS45001
作者簡介
雒宏偉，工商管理博士。研究方向：反賄賂管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、道路交通安全管理 。INTERTEK 集團上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務有限公司新產(chǎn)品經(jīng)理，ISO37001、ISO19600、ISO39001 和 ISO55001 項目經(jīng)理，主任審核員培訓教師和主任審核員。
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《ISO55000資產(chǎn)管理體系的建設和應用》
《如何區(qū)分資產(chǎn)管理、固定資產(chǎn)管理、物資管理、設備管理的之間關(guān)系？》
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